Préparer le formulaire anti-blanchiment dans Pennylane

Accédez au dossier permanent de l’entreprise.

Dans l’onglet Évaluation des risques, cliquez sur Créer un formulaire.

Choisissez Lutte anti-blanchiment puis sélectionnez l’exercice comptable concerné.
✍️ Un seul formulaire anti-blanchiment peut être créé par exercice fiscal.

Complétez le questionnaire puis cliquez sur Continuer.

Identifiez les actionnaires de la société (au début ou à la fin de l’exercice). En cliquant sur un nom, vous accédez à ses informations relatives à la lutte anti-blanchiment.
⚠️Vérifiez que la liste des actionnaires est à jour dans le module Informations entreprise > Répartition du capital.

Joignez la déclaration du registre des bénéficiaires effectifs Ajouter un fichier depuis la GED ou depuis votre poste de travail, puis cliquez sur Continuer.

Évaluez les risques liés au client. Dans la Synthèse de la mission, sélectionnez standard ou renforcé, et si besoin ; ajoutez des conclusions.

Cliquez sur Générer le formulaire. Le formulaire est alors disponible dans le dossier permanent de l’entreprise.

Dans l’onglet Évaluation des risques du dossier permanent de l’entreprise, dépliez la section Formulaires d’acceptation et de maintien de mission et cliquez sur Créer un formulaire.

Sélectionnez l’exercice comptable concerné.

Complétez le questionnaire et, si besoin. Ajoutez des pièces jointes, puis cliquez sur Continuer.

À l’aide de la liste déroulante, précisez la décision et ajoutez une justification si besoin.

Cliquez sur Générer le formulaire.

Depuis l’onglet Évaluation des risques, identifiez le formulaire concerné.

Cliquez sur l’icône de téléchargement.

Depuis l’onglet Évaluation des risques, choisissez le formulaire concerné.

Cliquez sur Plus d’options (icône avec les trois petits points verticaux), puis sur Justifier la révision.

Sélectionnez le dossier de travail ainsi que le cycle ou la diligence concernés.

Sélectionnez les exports à rattacher au dossier de travail.

Précisez le nouveau statut de la diligence.

Cliquez sur Confirmer et justifier.

Depuis l’onglet Évaluation des risques, choisissez le formulaire concerné.

Cliquez sur Plus d’options (icône avec les trois petits points verticaux).

Sélectionnez Ajouter à la GED.

Dans l’onglet Évaluation des risques, cliquez sur Créer un formulaire.

Sélectionnez le formulaire souhaité.

Choisissez Dupliquer un formulaire existant.